Réglementation

Le conseiller en gestion de patrimoine est encadré par une réglementation dense et évolutive en permanence.

Il peut cumuler différents statuts, lui imposant une vigilance continue :

• Intermédiaire en assurance
• Conseiller en investissements financiers
• Intermédiaire en opérations de banque et en services de paiement
• Agent immobilier

Il peut également être titulaire de la compétence juridique appropriée. Conscient de cet environnement, ACTUALIS ASSOCIES accompagne activement l’effort réglementaire de ses membres en ayant mis en place et en faisant vivre:

• Une Commission Réglementation, en charge de la veille réglementaire et de ses implications pratiques sur l’activité des conseillers en gestion de patrimoine
• Une hotline réglementaire, complémentaire de celle assurée par les associations professionnelles
• Un rappel des incontournables réglementaires à l’occasion des réunions du Groupement · Un kit réglementaire homogène et à jour
• Un soutien de Marker, cabinet spécialisé en réglementation et en organisation.

Cet accompagnement pratique, combinaison de travaux et de réponses mutualisées ou individuelles, a vocation à permettre ainsi au conseiller membre d’ACTUALIS ASSOCIES:

• de comprendre au mieux les enjeux réglementaires et leurs implications
• en les appréhendant ainsi, de pouvoir se concentrer avec plus de temps et plus sereinement encore, sur les services qu’il rend à ses clients.